摩根大通因“不安全或不健全”的银行业务行为支付 348,200,000 美元罚款并发布停止令

美联储和货币监理署 (OCC) 在协调执法行动中对银行业巨头摩根大通处以 3.482 亿美元罚款。

美联储和货币监理署均表示，摩根大通在其贸易监控计划方面存在“不安全或不健全的银行行为”。

OCC 表示，自 2019 年以来，摩根大通的交易监控计划存在漏洞，导致该银行未能充分监控其交易员和客户，以防止数十亿次交易中潜在的市场不当行为。

与此同时，美联储表示，摩根大通的贸易监控计划在 2014 年至 2023 年的某些时间点存在缺陷。美联储表示，这些缺陷使得这家资产数万亿美元的银行的企业和投资银行部门在没有“充分的数据监督和核对流程的情况下运作，以实现有效和全面的贸易监督。”

除了罚款之外，这两个监管机构还向摩根大通发出了停止令，要求该银行采取广泛行动来改善其贸易监管计划。

OCC 命令摩根大通制定一项行动计划，详细说明其贸易监管计划实现合规所需的步骤、合理的完成时间表以及负责完成监管机构补救措施的人员姓名。

至于美联储，监管机构要求该银行聘请一个独立的第三方，负责评估摩根大通在不同领域的贸易监控计划，包括发现市场不当行为的措施和解决不受监控的交易活动实例的措施。

自2000年以来，摩根大通已支付了美国监管机构、执法机构征收的总计393.4亿美元的罚款以及与反竞争行为、证券滥用和其他违法行为相关的诉讼。

这是根据企业不当行为综合数据库 Violation Tracker 的数据得出的。

该银行去年盈利 496 亿美元。

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