摩根大通因未能监控银行全球交易场所的数十亿交易而向美国监管机构支付 4.48 亿美元罚款

在向美国证券交易委员会 (SEC) 提交的文件中，这家银行业巨头表示，它已与一位未透露姓名的美国监管机构达成协议，在美国审计长办公室 3,480 亿美元的执法行动基础上，追加 1.0.0 亿美元的罚款。货币（OCC）和联邦储备委员会（FRB）。

今年三月，两家监管机构指责摩根大通从事“不安全或不健全”的银行业务，称该银行的企业和投资银行部门在其贸易监控计划中存在重大漏洞。据 OCC 称，该银行未能正确监控其交易员和客户的行为，以发现至少 30 个全球交易场所数十亿次交易活动中潜在的市场不当行为。

现在，这家银行业巨头表示，在抵消向 OCC 和 FRB 支付的金额后，将向另一家美国监管机构额外支付 1 亿美元，以解决涉及同一问题的单独执法行动。

虽然摩根大通没有透露涉及的第三个监管机构的名称，但该公司表示，其“自我认定”其企业与投资银行（CIB）的某些交易和订单数据并未输入其贸易监控平台。

该公司表示，现在决心不断提高其贸易基础设施的可靠性并保持严格的控制。

Violation Tracker（一个综合性企业不当行为数据库）的数据显示，自 2000 年以来，摩根大通已支付近 400 亿美元来解决 277 起涉及有毒证券滥用、银行违规、投资者保护违规和其他违法行为的执法行动和诉讼。

这家总部位于纽约的银行去年净利润为 496 亿美元。

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