加密货币公司 Falcon Labs 以 170 万美元与 CFTC 就“未注册活动”案达成和解

商品期货交易委员会 (CFTC) 对位于塞舌尔的加密货币经纪公司 Falcon Labs 采取了行动，因为该公司未能注册为 期货佣金商 （FCM）在美国。

有趣的是，这标志着美国商品期货交易委员会首次对参与提供“未经授权访问”加密货币交易所的未注册期货委员会商人采取执法行动。

Falcon Labs 面临 CFTC 加密货币打击

根据美国商品期货交易委员会 (CFTC) 指令，Falcon Labs 被要求立即停止充当未注册的 FCM，特别是为美国个人访问数字资产衍生品交易平台提供便利。

此外，Falcon Labs 还被责令缴纳 170 万美元的非法所得和 589,000 美元的民事罚款，后者是为了表彰该公司与 CFTC 执法部门的合作，如命令中所述。

CFTC 执法总监伊恩·麦金利 (Ian MCGinley) 强调，该机构致力于维护市场诚信 衍生品市场 并确保遵守注册要求。 他说：

CFTC 的执法计划已明确表示，不会容忍未在 CFTC 注册或未遵守该机构维护衍生品市场诚信的规则的数字资产交易所。” 现在，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 进一步加大了打击力度，首次对不当地为这些交易所提供便利的中介机构提出指控。 今天的行动凸显出，美国商品期货交易委员会将毫不犹豫地向任何为客户提供需要注册但未能适当注册的数字资产产品和服务的实体（交易所或中介机构）收取费用。

加密衍生品市场中的“未注册活动”

CFTC 的命令显示，从 2021 年 10 月左右到至少 2023 年 3 月 27 日，Falcon Labs 征求并接受了以下订单： 数字资产 来自美国客户的衍生品。

Falcon Labs 作为中介，促进了客户在各种数字资产交易所的交易，其中包括美国的机构客户。

据 CFTC 称，Falcon Labs 通过以其名义创建一个主账户和关联的子账户来提供直接的交易所访问。 值得注意的是，子账户持有人一般不要求提供客户身份信息。 交流，也不由 Falcon Labs 提供。

在此期间，Falcon Labs 向参与该公司促成的加密衍生品交易的客户收取了总计约 110 万美元的净费用。

遵循美国商品期货交易委员会 (CFTC) 的规定 抱怨 据报道，Falcon Labs 在 2023 年针对赵长鹏、Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited 和 Samuel Lim 加强了对识别客户位置的控制。

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