美国银行和奥本海默公司将向商品期货交易委员会 (CFTC) 支付总计 700 万美元，以打击非渠道通信和不当记录保存的联邦行为。
CFTC 已联合命令合众银行和介绍经纪商 Oppenheimer & Co 就同一罪行分别支付 600 万美元和 100 万美元的民事罚款。
CFTC 表示，两家公司承认，至少从 2019 年至今，两家公司未能阻止其员工使用未经批准的通信渠道，例如个人短信。
“这些公司被要求保留某些书面通讯，因为它们与该公司在美国商品期货交易委员会注册的业务有关。
这些书面通信通常不是由两家公司维护和保存的，而且两家公司一般都无法在 CFTC 要求时立即向其提供。
每项命令进一步发现，在公司范围内使用未经批准的通信方法违反了每个公司的内部政策和程序，这些政策和程序通常禁止通过未经批准的方法进行与业务相关的通信。 此外，一些负责确保遵守公司政策和程序的监管人员也使用未经批准的通讯方式进行与业务相关的沟通，违反了公司政策。”
据报道，合众银行管理着约 6500 亿美元的资产，而奥本海默则管理着 280 亿美元的资产。
CFTC 表示，自 2021 年 12 月以来，该机构已针对同一违规行为——未经批准的通信方式，违反 CFTC 记录保存和监管要求，对 22 家不同金融机构处以总计 11.24 亿美元的民事罚款。
去年，法国巴黎银行在美国注册的经纪自营商部门表示，该公司正在接受美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）的调查，原因是该公司可能违反记录保存规定以及使用私人短信进行通信。
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#美国银行和奥本海默支付 #美元罚款承认在联邦打击行动中使用非官方通讯渠道
