富国银行前高管因涉嫌误导客户和伪造文件而被罚款 40,000 美元并退出银行业

富国银行 (wells Fargo) 前高级经理刚刚同意支付 4 万美元罚款，并放弃银行业。

货币监理署 (OCC) 对前富国银行运营高级经理诺曼·德塞姆布拉纳 (Norman Desembrana) 发出同意令，指控其误导客户、鲁莽不安全和不健全的做法，并违反了对银行的信托义务。

OCC 发现，在 2021 年 10 月至 2022 年 3 月 4 日期间，Desembrana 故意隐瞒了该银行费城密码箱出现大量未处理客户支票积压的事实。 据 OCC 称，Desembrana 未能在会议期间向雇主披露这一问题，并指示其下属员工制作虚假银行报告，以隐瞒积压的客户支票金额。

OCC 表示，当客户提出投诉时，Desembrana 就延误原因提出了误导性陈述，以安抚银行客户和员工。

OCC 表示，

“违规、做法或违约行为是不当行为模式的一部分，给银行造成的损失超过了最低限度，并损害了储户的利益。

被告的不当行为表明了个人不诚实、故意或持续无视银行的安全和稳健，以及鲁莽地漠视法律或适用法规。”

在不承认或否认 OCC 调查结果的情况下，Desembrana 同意支付 40,000 美元的民事罚款。

他还同意 OCC 的命令，除非他事先得到监管机构本身和愿意收购他服务的金融公司的书面同意，否则他将不再在美国银行业工作。

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