据 NBC 报道，联邦检察官已对 Twitter 联合创始人 Jack Dorsey 创立的金融科技公司 Block 展开调查，此前该公司被指控存在合规失败以及通过所谓的加密交易与恐怖分子网络有联系的情况。
值得注意的是，Block 的一名前雇员向纽约南区提供了文件，揭露了合规失误、客户信息收集不充分以及对 加密交易 对于受制裁国家和恐怖组织。
与恐怖主义有关的比特币交易被揭露
根据 报告前雇员透露，Block 旗下的 Square 和 Cash App 未能收集评估风险所需的足够客户信息。 此外，Square 还处理了涉及古巴、伊朗、俄罗斯和委内瑞拉等受经济制裁国家的数千笔交易。
向检察官提供的文件显示，这些受制裁国家的实体存在大量“小额交易”，其中一些交易发生在去年。 这位前员工强调，布洛克领导层和董事会都意识到这些合规失误。
调查还显示，杰克·多尔西创立的公司为恐怖组织处理了多笔加密交易，引发了人们对该公司尽职调查和合规实践的严重担忧。
这名前雇员声称，大多数涉及比特币、信用卡和美元转账的交易都没有按照要求向政府报告。 据称，即使在收到警报后，布洛克也没有纠正已发现的违规行为。
据这位前员工和另一位熟悉 Block 监控计划的人士称，该公司的合规部门被认为“存在根本缺陷”。
两位消息人士都向 NBC 表达了对负责监管合规计划的领导层的担忧。 这名前雇员在外部顾问调查结果的支持下，发现了 Block 系统中用于监控可疑活动、评估客户风险和筛查的近 50 个缺陷。 违反制裁行为。
杰克·多尔西街区的未来不确定
当 NBC 向 Block 询问正在进行的调查时，Block 为其合规计划进行了辩护，强调其致力于调整实践以适应不断变化的情况 制裁条例 和新出现的威胁。
该公司声称有一个全面的合规计划，其中包含用于制裁筛查和报告的系统、工具和流程。
Block 声称，其向外国资产控制办公室 (OFAC) 自愿进行的自我披露导致了一封不采取行动信函，表明调查已结束，且未采取任何行政行动。
杰克·多尔西的公司过去曾面临过监管挑战。 Verse Payments Lithuania UAB 是 Block 在欧洲相当于 Cash App 的产品，立陶宛银行金融市场监督委员会要求其解决与现有客户相关的身份验证问题。
该公司去年关闭了 P2P 支付应用程序 Verse，原因是据称增长“平平” 盈利能力。 此外，两名董事劳伦斯·萨默斯和莎朗·罗斯斯坦意外离开了布洛克董事会。
然而，两位董事都强调，他们的离职与公司运营、政策或做法的分歧无关。
对 Jack Dorsey 区块的联邦调查突显了对合规失败以及通过加密交易与恐怖分子网络有联系的严重指控。
调查凸显了该公司涉嫌信息收集不足、违反经济制裁以及未能报告可疑交易的情况。 随着调查的进展，对 Block 运营和监管地位的影响仍有待观察。 截至撰写本文时，杰克·多尔西尚未就此事发表任何官方声明。
精选图片来自《洛杉矶时报》，图表来自 TradingView.com
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