富国银行员工因涉嫌窃取客户资金、拒绝配合调查而受到制裁

金融业监管局 (FINRA) 禁止一名被指控窃取客户资金的前富国银行经纪人入职。

监管机构在一封接受、弃权和同意书 (AwC) 中表示，前 Well Fargo 员工 Andrew J. Egber 故意忽视配合调查的请求，违反了 FINRA 的两项规定。

上个月，富国银行修改了埃格伯的 U5 表格，表示该银行业巨头已开始对“可能盗窃客户资金的指控”进行内部审查。

FINRA 要求成员公司提交 U5 表格，解释前雇员离职的原因。

3 月 29 日，FINRA 表示已向 Egber 发出请求，要求其提供信息和文件，以进一步了解富国银行修改后的 U5 备案文件。 该监管机构还表示，同一天，它向埃格伯发出了出庭作证的请求。

但 FINRA 表示，埃格伯选择拒绝这两项请求。

“在 2024 年 4 月 9 日与 FINRA 工作人员的通话中，在 2024 年 4 月 11 日与 FINRA 工作人员的电子邮件通信中，根据本协议，Egber 承认他收到了 FINRA 第 8210 条规定的请求，他不会提供 FINRA 所要求的信息和文件。任何时候，他都不会在任何时候出庭作证。”

由于拒绝合作，埃格伯被禁止“以任何身份”与任何 FINRA 成员组织合作，包括担任文书或部长职务。

AWC 还将成为 Egber 永久纪律记录的一部分，该文件将通过监管机构的公开披露计划提供。

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